★報告概述

一、報告簡介

《鄭州新開普電子股份有限公司2012年度社會責(zé)任報告》是鄭州新開普電子股份有限公司首次發(fā)布的年度社會責(zé)任報告。報告闡述了2012年度公司在實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的同時，積極履行社會責(zé)任的具體活動，詳細(xì)介紹了公司在股東權(quán)益保護(hù)、公司規(guī)范治理、職工權(quán)益保護(hù)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等方面的工作，旨在加強各利益相關(guān)方與公司之間的理解和聯(lián)系。本報告未經(jīng)第三方審驗。

二、編制依據(jù)

本報告是按照《深圳證券交易所上市公司社會責(zé)任指引》的相關(guān)要求，參考了《可持續(xù)發(fā)展報告指南》，并結(jié)合公司的實際情況編寫而成。

三、時間范圍

本報告期間為2012年1月1日至2012年12月31日，部分內(nèi)容適度向前延伸。

四、數(shù)據(jù)收集

報告中的經(jīng)營數(shù)據(jù)源于經(jīng)審計的鄭州新開普電子股份有限公司年報，其他數(shù)據(jù)來源于公司內(nèi)部文件或信息統(tǒng)計系統(tǒng)。

五、指代說明

為了便于表述及方便閱讀，在本報告中，鄭州新開普電子股份有限公司簡稱“公司”或“新開普”。

第一章 綜述

一、發(fā)展概述

鄭州新開普電子股份有限公司系由鄭州新開普電子技術(shù)有限公司于2008年5月整體變更為股份有限公司而設(shè)立。公司是國家重點支持的高新技術(shù)企業(yè)、火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)、軟件企業(yè)、國家火炬計劃軟件產(chǎn)業(yè)基地骨干企業(yè)。2011年在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票代碼“300248”，成為中國智能一卡通領(lǐng)域首家創(chuàng)業(yè)板上市公司。

新開普始終秉承“創(chuàng)新校園、開拓企業(yè)、普及社會”的戰(zhàn)略目標(biāo)，專業(yè)致力于開發(fā)智能卡及RFID技術(shù)為基礎(chǔ)的各類行業(yè)應(yīng)用解決方案，面向城市、校園、企事業(yè)以及銀行和電信運營商，從事智能一卡通系統(tǒng)的平臺軟件、應(yīng)用軟件及各類智能卡終端的研發(fā)、生產(chǎn)、集成、銷售和服務(wù)業(yè)務(wù)。公司產(chǎn)品線包括數(shù)字化校園及一卡通、城市一卡通綜合管理、金融IC卡行業(yè)應(yīng)用省級運營管理、手機一卡通省市級運營管理、短信服務(wù)省市運維、能源監(jiān)控管理6大平臺系統(tǒng)；各類身份識別、電子支付、手機支付、能源監(jiān)控等40余個應(yīng)用功能子系統(tǒng)以及智能卡POS、車載POS、多媒體自助終端、智能卡考勤機、門禁機、門鎖、通道機、智能電表、電控、智能水表、水控等260多種不同型號規(guī)格版本的智能終端系列產(chǎn)品；公司現(xiàn)擁有34項專利及81項軟件著作權(quán)，公司產(chǎn)品先后通過了住建部信息中心、人民銀行銀聯(lián)卡測試中心、中國移動研究院、中國電信研究所測試，公司通過了ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證、ISO 14001 環(huán)境管理體系和 OHSAS 18001 職業(yè)健康安全管理體系和CMMIⅢ級認(rèn)證，擁有工信部頒發(fā)的系統(tǒng)集成二級資質(zhì)，被中國軟件協(xié)會評定為AAA級最高信用資質(zhì)。

新開普在全國大、中城市設(shè)置了30余個駐外服務(wù)機構(gòu)，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國所有區(qū)域，公司最富特色的三大競爭優(yōu)勢是：全面自主研發(fā)產(chǎn)品形成的完整解決方案、繁簡皆宜的個性化定制模式以及快速有效的貼身服務(wù)。

2011年，新開普獲得中國“RFID優(yōu)秀應(yīng)用成果獎”；2012年公司被認(rèn)定為2012年度全國“質(zhì)量標(biāo)桿”，河南省“軟件和信息服務(wù)業(yè)20優(yōu)企業(yè)”，獲得“河南省信用建設(shè)示范單位”、“鄭州市人力資源和社會保障工作先進(jìn)單位”等稱

號；2012年6月，公司“湖南省金融IC卡行業(yè)應(yīng)用綜合服務(wù)平臺項目”獲得“國家金卡工程優(yōu)秀成果金螞蟻獎”優(yōu)秀成果獎。；2012年、2013年，公司連續(xù)兩年榮登“2012中國最具潛力上市公司100強”榜單；2013年1月，入選“2012年度河南省物聯(lián)網(wǎng)十強企業(yè)”。

二、核心價值觀及企業(yè)愿景

新開普的核心價值觀是共創(chuàng)價值、分享成功。公司以創(chuàng)造客戶價值，幫助員工成長為核心經(jīng)營理念；遵循不斷提升產(chǎn)品技術(shù)水平，不斷拓寬產(chǎn)品線，不斷拓展新的行業(yè)應(yīng)用的發(fā)展戰(zhàn)略，致力于持續(xù)打造快速、高效、可靠的組織競爭力。新開普的愿景是在電子信息行業(yè)成為知名的國際化企業(yè)，為人類社會發(fā)展做出卓越貢獻(xiàn)！

第二章 股東與債權(quán)人權(quán)益保護(hù)

完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度、嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)、加強投資者關(guān)系管理、積極回報股東是公司進(jìn)行股東權(quán)益保護(hù)的重要途徑，保證全體股東的合法權(quán)益。

一、完善公司治理及內(nèi)部控制，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運作

公司非常重視現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》、中國證監(jiān)會《關(guān)于開展上市公司治理專項活動的通知》等法律、法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部管理和控
制制度，深入持久地開展公司治理活動，促進(jìn)了公司規(guī)范運作，提高了公司治理水平。公司建立了以《公司章程》為基礎(chǔ)，以《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議
事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等為主要架構(gòu)的規(guī)章體系，形成了以股東大會、董事會、監(jiān)事會為權(quán)力、決策和監(jiān)督的機構(gòu)，與管理層之間權(quán)責(zé)分明、各司其職、
有效制衡、科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運作的法人治理結(jié)構(gòu)，切實保障全體股東和債權(quán)人的合法權(quán)益。

2012年公司共召開4次股東大會、8次董事會、5次監(jiān)事會，公司獨立董事先后對公司14項事項發(fā)表了獨立意見及事前認(rèn)可意見。公司股東大會嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定召開，平等對待所有股東，為股東參加股東大會提供便利，使其充分行使股東權(quán)利。董事會下設(shè)的審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、戰(zhàn)略委員會四個專門委員會，能夠確保董事會職能的充分實現(xiàn)，為董事會的決策提供了科學(xué)和專業(yè)的意見和參考。監(jiān)事會認(rèn)真履行自己的職責(zé)，對公司重大事項、財務(wù)狀況以及董事、高管人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；獨立董事獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，出席或委托出席了報告期內(nèi)歷次董事會會議和股東大會會議，對董事會議案進(jìn)行認(rèn)真審核，為公司經(jīng)營和發(fā)展提出合理化的意見和建議。

公司設(shè)立了獨立的內(nèi)部審計部門，對審計委員會負(fù)責(zé)。審計部配備了專職審

計人員，按照《內(nèi)部審計制度》的規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審計工作。公司所建立了內(nèi)部控制管理體系，內(nèi)部控制活動已涵蓋經(jīng)營管理環(huán)節(jié)的各個方面，包括但不限于：資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、財務(wù)報告與信息披露、信息系統(tǒng)、合同管理、人力資源管理等業(yè)務(wù)流程。以上各項制度均得到有效地貫徹執(zhí)行，公司定期進(jìn)行檢查、評估并及時修訂完善，對公司的經(jīng)營起到持續(xù)指導(dǎo)、規(guī)范、控制和監(jiān)督作用。

圖一 公司2011年年度股東大會

二、公平信息披露，護(hù)投資者利益

公司具有較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，公平、公開、公正地對待所有股東，確保公司股東能夠充分分享由法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的各項合法權(quán)益。公司嚴(yán)格按照三會議事規(guī)則運作，明確股東大會為公司最高權(quán)力機構(gòu)并保證所有股東同股同權(quán)，能平等享受其合法權(quán)益。

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》法律法規(guī)及公司《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》等規(guī)章制度的要求，切實履行信息披露義務(wù)，由董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)。為確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整，利于公司股東和債權(quán)人及

時了解公司的經(jīng)營動態(tài)、財務(wù)狀況及重大事項的進(jìn)展，公司制定了嚴(yán)格的信息披露審核程序。

公司設(shè)置有投資者熱線，投資者信箱，接受投資者咨詢、現(xiàn)場來訪，并在公司網(wǎng)站上建立了投資者關(guān)系專欄。同時，公司通過深圳證券交易所“互動易”與投資者進(jìn)行互動，聆聽廣大中小股東的意見和建議，針對投資者關(guān)注的問題進(jìn)行答疑，積極傳遞公司的相關(guān)訊息，加深了資本市場對公司的了解與認(rèn)同。通過以上措施，公司建立了投資者與公司之間規(guī)范、直接、快速的交流與溝通渠道，提高了公司規(guī)范運作水平，更好的保護(hù)了投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司與投資者之間形成了良好互動的氛圍。2012年4月，公司舉行了2011年度業(yè)績說明會，公司董事長、獨立董事、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、保薦代表人與股東開展了坦誠的互動交流。

公司董事會秘書負(fù)責(zé)投資者來訪接待工作，積極做好投資者關(guān)系管理工作檔案的建立和保管，合理、妥善地安排個人投資者、機構(gòu)投資者、行業(yè)分析師等相關(guān)人員到公司進(jìn)行調(diào)研，并切實做好相關(guān)信息的保密工作。

為了貫徹落實中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局《關(guān)于集中開展投資者保護(hù)宣傳工作的通知》文件精神，推動公司投資者保護(hù)工作深入開展，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，提高公司規(guī)范運作水平，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，公司以“理性投資，長期投資”為主題，開展了為期三個月的投資者保護(hù)宣傳活動。宣傳活動取得了良好的效果，公司通過這次活動幫助廣大投資者掌握了自我保護(hù)方面的相關(guān)知識與能力，了解自身所享有的權(quán)益與面臨的風(fēng)險。

圖二 公司2011年度業(yè)績說明會上，公司董事長楊維國在與股東交流

說明: DSC_0200

圖三 公司開展投資者保護(hù)宣傳活動

三、合理分配利潤，積極回報股東

在努力實現(xiàn)企業(yè)規(guī)?？焖俪砷L、企業(yè)經(jīng)濟效益穩(wěn)步增長的同時，公司根據(jù)盈利狀況和生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，結(jié)合對投資者的合理回報等情況，制定了長期和相對穩(wěn)定的利潤分配辦法及切實合理的分紅方案，積極回報股東。

公司2012 年 4 月 18日，公司2011年年度股東大會審議通過了 2011年度權(quán)益分派方案：以 2011 年 12 月 31 日的總